Вступить в ассоциацию

Порядок предоставления в Росфинмониторинг информации организатором торговли и профессиональным участником рынка ценных бумаг

14.09.2020
151
Порядок предоставления в Росфинмониторинг информации организатором торговли и профессиональным участником рынка ценных бумаг

Проект Указания Банка России «О предоставлении лицами, указанными в статье 7.1-1 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной указанной статьей»

Так, предлагается актуализировать порядок предоставления в Росфинмониторинг информации организатором торговли, клиринговой организацией, центральным контрагентом и профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность исключительно по инвестиционному консультированию.

В соответствии с проектом, указанные лица, при получении запроса Росфинмониторинга должны предоставить запрашиваемую информацию в виде документов, оформленных на бумажном носителе, и электронных копий бумажных документов, прилагаемых к сопроводительному письму.

Определено, что запрашиваемая информация должна быть предоставлена не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения запроса Росфинмониторинга. По письменному мотивированному запросу Росфинмониторинг может продлить срок предоставления запрашиваемой информации.

Предусматривается, что указанные лица обязаны направлять в Росфинмониторинг уведомление о договорах (услугах), в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что такие договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующего договора (услуги).

Соответственно, проектом признается утратившим силу Указание Банка России от 28 декабря 2016 года N 4256-У "О предоставлении организаторами торговли, клиринговыми организациями и центральными контрагентами в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".