Рекомендации мегарегулятора при обеспечении исполнения Предписаний
16.01.2020
690
Уважаемые коллеги!
В целях избежания недопонимания регулятором в процессе устранения нарушений, выявленных Банком России, рекомендуем учесть положения распространенного ЦБ РФ информационного сообщения, текст которого приводим ниже.
«В целях оптимизации процесса обработки поступающей в Банк
России информации Росфинмониторинга о признаках нарушения
некредитными финансовыми организациями (далее - НФО) требований
законодательства в сфере ПОД/ФТ при направлении в Росфинмониторинг
сведений, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - массив
информации), для исключения из массива информации тех сведений,
которые направлены НФО в Росфинмониторинг в связи с исполнением
требований Банка России об устранении нарушений в соответствии с
предписанием Банка России, НФО рекомендуется в формализованных
электронных сообщениях, направляемых в Росфинмониторинг в рамках
исполнения предписания Банка России, в показателе «Дополнительные
сведения» указывать: «Предписание Банка России от_№_» (дата и номер
предписания)».
В связи с изложенными обстоятельствами настоятельно советуем следовать рекомендациям мегарегулятора при обеспечении исполнения Предписаний.
В целях избежания недопонимания регулятором в процессе устранения нарушений, выявленных Банком России, рекомендуем учесть положения распространенного ЦБ РФ информационного сообщения, текст которого приводим ниже.
«В целях оптимизации процесса обработки поступающей в Банк
России информации Росфинмониторинга о признаках нарушения
некредитными финансовыми организациями (далее - НФО) требований
законодательства в сфере ПОД/ФТ при направлении в Росфинмониторинг
сведений, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - массив
информации), для исключения из массива информации тех сведений,
которые направлены НФО в Росфинмониторинг в связи с исполнением
требований Банка России об устранении нарушений в соответствии с
предписанием Банка России, НФО рекомендуется в формализованных
электронных сообщениях, направляемых в Росфинмониторинг в рамках
исполнения предписания Банка России, в показателе «Дополнительные
сведения» указывать: «Предписание Банка России от_№_» (дата и номер
предписания)».
В связи с изложенными обстоятельствами настоятельно советуем следовать рекомендациям мегарегулятора при обеспечении исполнения Предписаний.
