Требования к правилам внутреннего контроля НФО в целях ПОД/ФТ

Банк России разработал проект указания «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Проект разработан на основании пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статьи 7 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Проект разработан в целях отражения в Положения Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» изменений, внесенных в Федеральный закон № 115-ФЗ Федеральным законом от 29.12.2017 № 470-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», которыми устанавливается возможность и механизм пересмотра ранее принятых некредитными финансовыми организациями в соответствии с 2 Федеральным законом № 115-ФЗ решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

Согласно пункту 2 Проекта, соответствующий нормативный акт Банка России вступит в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по Проекту в рамках его публичного обсуждения принимаются по 16.03.2018 (включительно) и могут быть направлены на E-mail: blashenkovny@cbr.ru, ksa3@cbr.ru

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ Проект подлежит согласованию с Росфинмониторингом.

Ознакомиться с документом можно по ссылке >>>

Источник: Российский Микрофинансовый Центр