Вступить в ассоциацию

Даты актуализации Правил внутреннего контроля для НФО

214

ИНФОРМАЦИЯ для НФО

 

Коллеги, ниже приводятся предполагаемые диапазоны дат актуализации Правил внутреннего контроля, разработанных в целях ПОД/ФТ (ФРОМУ) в 2019 – 2020 годах с приведением нормативных актов в указанной сфере общественных отношений и дат их вступления в силу.

Следует отметить, что утверждением одной редакции ПВК по ПОД/ФТ (ФРОМУ) можно объединить несколько изменений, внесенных несколькими нормативными актами, что Вы сможете увидеть в приведенной ниже Таблице (пример – позиция 1).

Напоминаем, что срок внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ (ФРОМУ) – не позднее трех месяцев с даты вступления в силу того или иного нормативного акта, и органы Банка России при направлении запросов подвергают необходимому контролю упомянутые обстоятельства.

Стоит также отметить, что определенные территориальные органы Банка России полагают чрезмерным внесение некоторых изменений в ПВК по ПОД/ФТ (ФРОМУ), не рассматривая, безусловно, таковое в качестве нарушений, некоторые, напротив, указывают на необходимость актуализации Правил в связи со вступлением в силу иных нормативных и ненормативных актов, несмотря на то, что они не напрямую затрагивают обязанности НФО в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Помимо внесения изменений непосредственно в ПВК по ПОД/ФТ (ФРОМУ) не стоит забывать о проведении внутреннего обучения своих сотрудников в связи с принятие указанных ниже нормативных актов, а также в связи с актуализацией Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ (ФРОМУ).

Несмотря на указание в последней строке Таблицы даты следующей актуализации Правил – 09.04.2021 не стоит забывать, что до конца 2020 года в нормативные акты могут быть внесены изменения, не учтенные в приведенной ниже Таблице.

По мере поступления информации данные Таблицы будут актуализированы.

Дата/период внесения изменений в ПВК

 

Нормативный/ненормативный акт

 

 

Дата вступления в силу

 

 

 

Апрель-май 2019 года

Федеральный закон 18.03.2019 № 32-ФЗ;

 

Указание Банка России 17.10.2018 г. № 4937-У;

 

Указание Банка России от 22.02.2019 г. № 5075-У;

 

Указание Банка России от 27.02.2019 г. № 5084-У;

 

Положение Банка России от 30.03.2018 № 639-П.

18.03.2019

 

23.03.2019

 

05.04.2019

 

05.04.2019

 

15.03.2019

Не позднее 26.09.2019

 

-Федеральный закон от 27.12.2018 № 565-ФЗ

 

27.06.2019

Не позднее 12.06.2020

 

Федеральный закон от 01.03.2020 № 46-ФЗ

 

12.03.2020

Не позднее 12.10.2020

 

Федеральный закон от 13.07.2020 № 208-ФЗ (часть I)

 

13.07.2020

Не позднее 22.11.2020

 

Указание Банка России от 06.07.2020 № 5495-У

 

23.08.2020

Не позднее 09.04.2020

 

Федеральный закон от 13.07.2020 № 208-ФЗ (часть II)

 

10.01.2020

 


ПОЛУЧАЙТЕ НОВОСТИ ПЕРВЫМИ